股票质押借款合同范本【完整版】

股票质押借款合同范本合同编号：甲方：(出质人)身份证号码：住址：(户籍所在地)电话：乙方：(质权人)法定代表人：地址：电话：邮政编码：甲方愿意将其有权处分的、在证券交易所上市流通的资产作为质押物，向乙下面是小编为大家整理的股票质押借款合同范本【完整版】,供大家参考。

股票质押借款合同范本

合同编号：

甲 方：(出质人)

身份证号码：

住 址：(户籍所在地)

电 话：

乙 方：(质权人)

法定代表人：

地 址：

电 话： 邮政编码：

甲方愿意将其有权处分的、在证券交易所上市流通的资产作为质押物，向乙方申请借款。甲乙双方遵 照有关法律规定，经协商一致，订立本合同：

第一条 借款事项

1.1 借款金额：人民币

1.2 借款期限：

监管期限： 天(自 自 年 万元整(大写) 月 日至 年 月 日); 年 月 日至 年 月 日止。 邮政编码：

1.3 综合管理费率：(1)计费：按每个月30 天、每年 360天计算。

(2)计算公式为：综合管理费=本合同规定的费率×借款金额×实际占用天数。(实际占用天数从放 款日开始计算)

1.4 借款利率：

1.6 甲方将其在

第二条 质物

2.1 甲方用作质押的资产是指在上述账户内的证券交易所流通的人民币普通股票(A股)、证券投资基金、企业债券、国债、以及资金(以下统称证券)。用于质押借款的股票原则上应业绩优良、流通 股本规模适度、流动性较好，监管账户内以下几种股票不作为质押物：

(1)上一年度亏损的上市公司股票。

(2)证券交易所停牌或除牌的股票。

(3)证券交易所特别处理的股票。

2.2 甲方账户内的自有资产市值

给乙方，质押率为 万元(包括股票和资金)，甲方将其中的 万元资产质押 万元; %。甲方并授权乙方对该账户进行监管，乙方监管资产总额为(计息方法同上)。 营业部开设的资金账户 和对应的上海股东账户 深圳股东账 1.5 借款期不足 5 日的，按 5日收取有关费用。提供给乙方，用于监管和在必要时处分质押物，乙方提供资金供甲方使用并进行监管。

(1)质押率=借款本金/质押证券市值×100%。

(2)质押证券市值=∑质押证券数量×前日证券收盘价+资金。

2.3 在质押合同生效期间，甲方可置换质押物。如果甲方买入本协议 2.1款规定的股票，其市值不计入监管资产总值。

第三条 借款的偿还

3.1 甲方按当票约定的时间和金额，向乙方支付借款的综合管理费，在合同约定的借款到期日一次性归还本金及欠缴的管理费、利息。(双方可商请证券营业部从甲方资金账户代收)

3.2 甲方需要延长借款期限，应在借款到期前 5日内，向乙方提出申请，经乙方同意后，在借款到期 后 5 日内办理续当手续;

3.3 甲方可提前或按借款合同的约定偿还借款本、息、费。在甲方清偿借款本、息、费后，借款合同自行终止。甲、乙双方向证券营业部提供的《客户》、《授权》同时自行终止;

第四条 质权的行使

4.1 甲、乙双方为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线系数 140%，警戒线市值元和平仓线系数 120%，平仓线市值

(1)警戒线市值=借款本金×140%

(2)平仓线市值=借款本金×120%

4.2 未经甲方同意，乙方不得单方面处分质押物。但出现下列情况之一，乙方可单方面处分质押物并收回借款本金、管理费、利息，乙方可以持甲方预留的清密通知单、身份证复印件、股东卡复印件等凭单修改交易密码和资金密码，并对监管账户内的证券进行平仓和划拨资金。因乙方行使上述权限导 致监管账户发生的一切损失由甲方自行承担：

(1)监管账户内的监管资产总额降至警戒线市值时，甲方应于下个交易日向监管账户增加资金或股 票，避免使监管资金总额少于警戒线市值。

(2)如乙方不及时补足资金或股票，致使监管资产总额低于平仓线市值时，视同甲方已授权乙方于此交易日起平仓处置全部监管资产，并可以把当日证券交易所挂牌的最低委托买入价作为平仓委托价，如当日未能全部成交，依次顺延，直至监管账户上的资金余额足以支付借款本金及应缴管理费、 利息。

4.3 借款到期后，甲方未办理续当手续也未归还借款本、息、费，乙方可于 T+5 个交易日起平仓处置其监管资产，并可以把平仓当日证券交易所挂牌的最低委托买入价作为平仓委托价，如当日未能全部成交，则依次顺延，直至监管账户上的资金余额不少于借款本金及应缴管理费、利息。

4.4 经乙方同意，甲方可以从监管账户支取和转出超出监管资产总额以外的资金，不能支取和转出资 产总额以内的资金。

4.5 甲方不能撤消上海证券交易所的指定交易，不能办理深圳证券交易所的证券转出托管手续，也不 能办理挂失冻结监管账户。

4.6 在本合同有效期内，乙方有权检查借款使用情况，甲方应按乙方要求提供情况和资料。

4.7 本合同所适用的政策与法律环境发生变换而影响到业务的继续进行，甲方承诺可在保障各方利益 的前提下与乙方协商解除合作关系。

第五条 违约责任

5.1 在本合同生效期内，甲方未按当票约定的时间向乙方交纳综合管理费，乙方可单方解除本合同并 依据本合同 4.3款卖出质押物，所获资金用于清偿甲方借款本、息、费。

5.2 借款合同期满，甲方未按本合同约定的还款时间履行还款义务，也未与乙方办理续当手续，乙方 可依据本合同 4.3款卖出质押物，所获资金用于清偿甲方借款本、息、费。甲方还应当根据当期内的 息、费标准和逾期天数，补交当期利息和有关费用;

5.3 甲、乙任何一方不得擅自变更本合同规定的条款。任何一方不依本合同的有关规定擅自变更、解 除合同给对方造成损失，应承担相应的违约责任。

5.4 甲方向乙方提供的质物合法性、无争议的处分权、及其他资料不真实，乙方可责令对方限期纠正。万元; 万

甲方拒不纠正时，乙方可停止发放借款，提前收回已发放的部分或全部借款，并要求甲方补偿乙方相 应的损失;

5.5 在本合同有效期内，甲方擅自转让本合同项下权利、义务或与第三者发生债务纠纷，危及借款安全时，乙方可停止发放借款，并可提前收回已发放的借款本、息、费，甲方承担由此造成的一切损失。

第六条 其他条款

6.1 质押物在质押期间所产生的孽息(包括送股、分红、派息等)随质押物一起质押。

6.2 甲、乙双方签订质押借款合同后，分别向证券营业部提供《客户承诺书》和《典当行》。以上文件及甲方向乙方出具的《授权委托书》、《当票》以及与本合同有关的其他资料，均为本合同 的组成，具有同等法律效力;

6.3 争议的解决方式：

甲、乙双方在履行本合同中发生的争议，由双方协商或者通过调节解决。协商或者调解不成，可以向 合同签订地人民法院起诉。

6.4 本合同未尽事宜，按国家有关法律、法规的规定执行。

6.5 本合同自甲、 乙双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字并加盖单位公章之日起生效。(如 果合同当事人为公民，则有该公民签字生效)。

6.6 本合同正本一式二份，甲、乙双方各执一份。

甲方(签章) 乙方(签章)

法定代表人或委托代理人

(签字或盖章)： 法定代表人或委托代理人 (签字或盖章)：

签署日期：

签订合同地点： 年 月 日 市 街(路) 号

出质人(以下称甲方)：__________

质权人(以下称乙方)：__________

为确保甲、乙双方签订的______年__________字第__________号合同的履行，甲方以在__________投资的股权作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定：

第一条本合同所担保的债权为：乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币__________(大写)元整的贷款，贷款年利率为__________，贷款期限自______年______月______日至______年______月______日。

第二条 质押合同标的

(1)质押标的为甲方(即上述合同借款人)在__________公司投资的股权及其派生的权益。

(2)质押股权金额为__________元整。

(3)质押股权派生权益，系指质押股权应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。

第三条甲方应在本合同订立后10日内就质押事宜征得__________公司董事会议同意，并将出质股份于股东名册上办理登记手续，将股权证书移交给乙方保管。

第四条 本股权质押项下的贷款合同如有修改、补充而影响本质押合同时，双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下贷款合同规定相一致。

第五条 如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。

第六条 发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股权及其派生权益，所得款项及权益优先清偿贷款本息。

(1)甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还贷款本息，利息及费用。

(2)甲方被宣告解散、破产的。

第七条 在本合同有效期内，甲方如需转让出质股权，须经乙方书面同意，并将转让所得款项提前清偿贷款本息。

第八条 本合同生效后，甲、乙任何一方不得擅自变更或解除合同，除经双方协议一致并达成书面协议。

第九条甲方在本合同第三条规定期限内不能取得__________公司董事会同意质押或者在本合同签订前已将股权出质给第三者的，乙方有权提前收回贷款本息并有权要求甲方赔偿损失。

第十条 本合同是所担保贷款合同的组成部分，经双方签章并自股权出质登记之日起生效。

甲方：(公章)

法定代表人 (或委托代理人)：(签章)

______年______月______日乙方：(公章)

法定代表人 (或委托代理人)：(签章) ______年______月______日

甲方(出资方)：________

乙方(借款方)：_________

丙方(监管方)：

甲方以自有资金借款给乙方，用于证券投资，并引入丙方作为证券交易的保证金监管单位。为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，在符合根据中华人民共和国有关法律法规的前提下，达成以下协议：

第一条 借款资金规模

甲方根据乙方的风险承受能力和管理能力，确认乙方可质押借款的最高限额为_____________，乙方可在最高限额内自主决定向甲方申请质押借款的资金规模。

第二条 合同期限

甲乙双方约定本合同的有效期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日(一般为一年)。

甲方按照借款的期限不同，设置5天、14天、30天、60天、90天、180天等不同的借款期限，以供乙方选择。乙方在最长的合同有效期限内，可选择不同的借款期限，并可不连续多次选择设定的不同期限向甲方借款。

第三条 投资范围

甲方借款给乙方资金，明确用于投资深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券(不包括1_ST.2创业板.3权证不包括4新股上市首日.5股改股票(S开头但不是ST)完成股改复牌首日.6增发股票上市当天.7股改后的股票达不到预计指标，追送股票上市当日8.某些重大资产重组股票，比如合并之类的复牌当天)未经甲方同意，不得用于其他的投资项目。

第四条 甲乙双方约定如下：

一、甲方融资给乙方的利率按日计算为。乙方自主选择借款期限，并按照借款的实际天数结算利息。当乙方未能按约定借款期限完成证券投资的清算，在甲方许可的情况下，可延期清算，并承诺在延长的期限内，双方约定日利率为____。

甲乙双方约定，甲方对乙方的证券投资借款定期进行清算，分为借款期间逐月清算和终止清算。每月的第一个交易日为定期清算日，终止清算日为借款到期日后的第一个交易日。甲方在清算结束后的第一个交易日向乙方和丙方提供清算

结果，作为收益与利息确认并结算、划转的依据。清算必须在4个工作日内完成，保证金不得作为清算资金。

二、为了保证甲、乙双方的利益，甲乙双方同意引入丙方为资金监管方，三方分别设立证券交易帐户，丙方拥有对各方帐户的查询权，掌握各帐户的查询密码。

1.甲方在__________证券公司________营业部开设帐户，户名_________;帐户号码：_________。甲乙双方约定，甲方融资给乙方的资金存放在该帐户，并进行有价证券交易。乙方对该帐户只有有价证券的交易权，无提款转帐权(以下简称理财帐户)。

2.乙方在————-证券公司---------营业部开设帐户：户名_________;帐户号码：_________。甲乙双方约定，该帐户作为乙方向甲方借款的质押帐户，乙方承诺，在借款期限内，该帐户的所有资产已经作为质押物质押给甲方，甲方允许乙方继续有价证券的交易，但乙方没有其他处置权。在乙方未能按期支付利息，或者乙方保证金帐户市值跌破约定比例时，甲方有权抛售该帐户的证券，并划转资金用于支付利息或补足保证金。为此，乙方签署对甲方的授权书，作为甲方按约定条件执行的依据(以下简称质押帐户)。

3、丙方在_________证券公司________营业部开设帐户，分别设立甲方保证金帐户与乙方保证金帐户，户名_________;帐户号码：_________。该帐户用于存放甲方与乙方缴付的保证金，甲方缴纳保证金不低于融资资金的10%，乙方缴纳保证金不低于融资资金的40%(以下简称保证帐户)。

保证金帐户资金可用于证券交易。当乙方保证金帐户资产与理财帐户资产之和不超过乙方申请借款金额的115%时，甲方有权自主对理财帐户和保证帐户进行平仓，以弥补甲方的应得收益，并提前进行清算、终止合同。乙方应根据双方约定的保证金比例及时补足保证金，乙方因保证金不足被甲方强行平仓造成的损失由乙方承担。

4、乙方承诺，当理财帐户的证券收益不足以支付借款利息或者发生亏损时，乙方应主动、及时支付应付的借款利息或弥补亏损。若乙方未能按约定时间支付，甲方可以在请丙方在核查相应帐户资产余额后书面通知丙方直接从乙方的保证金帐户划转相应的资金，或者抛售质押帐户的股票，并划转资金以支付甲方应收的利息或弥补亏损，或者甲方可终止合同，实行清算。

5、甲方承诺，当理财帐户的证券收益超过借款利息，超额收益全部属于乙方，甲方应主动、及时划转乙方应得的超额收益。若甲方未能按约定时间内，划转超额收益部分的资金，丙方应在查询相应帐户后按照乙方指令从甲方保证帐户划转资金(如甲方拒绝配合丙方查询理财帐户则丙方认为甲方出于不恰当的目的违反本协议，丙方有权将甲方的保证金划归乙方。)，弥补乙方应得的收益，同时乙方对甲方名下其他资产有追索权，以保证乙方应得的利益，或者乙方可终止合同，实行清算。

三、本协议签订时，三方确认：

乙方开设的质押帐户内资产(包括证券与现金)为_________元人民币，乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管。

甲方开设的理财帐户内资金额为乙方的实际借款资金规模，并以此确定甲乙双方在保证帐户的最低保证金规模。

甲方承诺，在合同有效期内，甲方不得提取现金或将资金转入其他帐户、撤销理财账户或办理转托管。

四、为确保本协议的履行，甲方、乙方授权丙方对保证帐户进行监管。丙方承诺，没有甲方或乙方的有效的书面授权，任何一方不得动用保证帐户内的资金(乙方进行证券买卖除外)。丙方仅负责根据有效指令进行保证帐户的资金划拨，对该帐户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任。

丙方作为监管方，在监管时间内，不能进行股票转托管或撤消指定交易;有责任按本协议以及由甲方或乙方签署的符合三方协议规定的有效书面指令协助办理帐户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务。

丙方对符合本协议及委托书的书面指令的执行，甲、乙双方均不得提出异议，甲、乙双方的异议均不影响上述指令的执行。

丙方的收费标准：一次性向乙方收取1000元人民币的手续费。手续费由乙方直接向丙方支付。

五、甲、乙、丙三方保证，以上三个帐户在合同生效之前和合同生效期间，不以任何形式发生透支、质押、担保等情形。在履行本协议期间，甲、乙、丙某方若与第三人发生债务纠纷，必须保证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒。

甲方承诺，由甲方的法律纠纷而引起账户上的损失，不在乙方责任范围之内。乙方承诺，由乙方法律纠纷而引起质押帐户上的损失，当甲方认为影响到乙方的风险承受能力时，甲方可以提前清算或要求乙方追加保证金，乙方必须无条件接受。

丙方承诺，由丙方法律纠纷而引起保证金帐户的损失，丙方负有赔偿全部损失的责任。除此之外，丙方对甲乙双方之间，甲乙方和第三方间的其他纠纷不承担任何责任。

第五条 违约责任

甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任，任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任和赔偿责任。

第六条 争议的解决

因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、丙三方协商解决。若三方协商无法解决的，任何一方均有权向人民法院诉讼解决。

备注FPRC交易、技术等风险揭示

甲方： 乙方： 丙方：

签字： 签字： 签字：

日期： 日期： 日期：

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