XX集团有限公司党委党建引领风险防控实施方案（2023年）

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XX集团有限公司党委D建引领风险防控实施方案

为进一步贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，防范集团公司各部门、全资、控股、参股子公司（简称子公司）在内控管理、项目建设、产业发展过程中可能发生的经营风险、党风廉政风险，着力营造风清气正的工作环境，围绕集团党委“D建铸城投之魂、经营塑城投之肌”品牌，筑牢2022年“D建引领人才发展、锻造水富城投铁军”D建主题。现结合工作实际，制定如下实施方案：

一、指导思想

以党的十九大及十九届五中、X中X会、***新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持党对国有企业的领导，把党的政治建设摆在首位，坚持全面从严治党，始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同***、上级党委保持高度一致。坚决拥护“两个确立”、增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。紧紧围绕“三个定位”“四个标杆”“港园城”融合发展目标定位和市委市政府支持**城投发展专题会议精神，严格贯彻落实“四个会议”精神，聚焦绿色建材、城市建设运营、现代物流“三大产业”，扎实推进“港园城”重大项目建设和公司各项业务发展，全力打造D建引领人才发展，锻造**城投铁军，共同努力营造**城投集团干事创业的良好氛围。

二、目标要求

以D建为引领，以廉政风险、生产经营风险防控为抓手，将D建、党风廉政建设与与公司生产经营业务深度融合。紧密结合部门、子公司实际，围绕规范制度体系建设，部门职能职责、子公司经营管理、程序审批、权力运行等，在明确职能职责的基础上，落实党委D建、党风廉政建设主体责任、监督责任，党委书记第一责任人责任，督促班子成员履行“一岗双责”。通过规范优化权力结构、公开透明运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，全面开展廉政风险、生产经营风险防控工作，建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险、经营风险防控机制。

三、具体措施

**城投集团党委结合实际，采取“345654”工作法防范工作中的各项风险。

（一）深化意识形态理论学习，“三个坚持”提高认识防风险

一是坚持学习贯彻党的十九届五中、X中X会精神、***新时代中国特色社会主义思想、******关于意识形态工作重要论述。贯彻落实******考察云南重要讲话和对云南工作的重要指示批示精神，省委省政府**现场办公会和**市第五次党代会、**市委市政府**现场办公会、**市第二次党代会精神，统筹两个大局，旗帜鲜明讲政治，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展等重大决策部署以及落实省委省政府、**市委市政府、**市委市政府工作要求，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，牢牢把握正确舆论导向，不断增强宣传思想工作的吸引力和感染力，潜移默化推动意识形态工作入脑入心，将D建、意识形态工作纳入分管部门重要工作，与中心工作同安排、同部署。党委全年开展理论学习中心组学习不少于8次；
分管领导、各部门、各子公司每年研究D建、意识形态工作不少于1次，每季度召开1次分管领域意识形态研判分析会议，分析研判形势，解决存在问题，提出改进措施，每年度在分管领域内通报1次意识形态工作开展情况。（责任领导：党委、支委班子成员、集团经营层、各部门负责人、全资、控股子公司班子成员；
责任部门：各支部、各部门、各全资、控股子公司）。

二是坚持抓好中央八项规定精神、省委、**市委、**市委教育规定和******系列讲话反腐败工作等会议精神的学习。以***新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作，以多形式深入学习《中共中央政治局贯彻落实中央八项规定的实施细则》《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》《中共中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定》《中共中央关于加强对“一把手”和领导班子监督的意见》《近平***关于党风廉政建设及反腐败工作论述摘编》。严格落实中国共产党第十九届中央纪律检查委员会全会精神、云南省第十一届纪律检查委员会第一次全体会议公报、**市纪委全会精神、**市纪委全会精神的工作要求，严格落实“四个会议”精神，聚焦绿色建材、城市建设运营、现代物流“三大产业”，扎实推进“港园城”重大项目建设。坚决拥护“两个确立”、做到“两个维护”，将D建、党风廉政建设和反腐败工作纳入分管部门重要工作，与中心工作同安排、同部署。分管领导、各部门、各子公司每季度组织不少于1次集中学习，至少召开1次会议研究党风廉政建设和反腐败工作，分析研判形势，解决存在问题，提出改进措施，每半年向党委汇报党风廉政建设工作情况，每年不少于2次。（责任领导：党委班子成员、集团经营层班子成员、各部门负责人及全资、控股子公司班子成员；
责任部门：集团及全资、控股子公司、各部门）。

三是坚持履行全面从严治党主体责任。把党的政治建设摆在首位，坚定政治信仰，履行“一岗双责”。提高政治站位，严格服从上级各部门及公司党委的领导，始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同***、上级党委保持高度一致。带头贯彻“五个必须”，坚决防止“七个有之”，及时识别苗头性、倾向性政治问题隐患，严肃整治攀附贴附、团团伙伙、钻圈子、爬山头的政治骗子和政治掮客，坚决抵制“山头主义”“拉帮结伙”“圈子文化”。持之以恒贯彻落实中央八项规定精神和纠治“四风”的各项规定，严格学习违反中央八项规定精神典型案例，举一反三，引以为鉴，广泛宣传开展违反中央八项规定精神问题专项整治的重要意义，教育引导广大员工警钟长鸣。分管领导、各部门、各子公司每季度至少组织开展廉洁宣传教育、案例警示教育、专题学习讲座等活动学习1次，党委书记每年讲专题廉政党课不少于2次。（责任领导：党委、党支部班子成员、集团各部门负责人及全资、控股子公司班子成员；
责任部门：各支部、集团、各部门及全资、控股子公司）。

（二）强化职能职责，“四个对照”完善制度防风险

一是各部门、子公司对照职能职责、经营业务和岗位职责，逐一梳理对应的每一条职能职责和经营业务需要建立或修订的制度、流程、方案等列出需建立或修订的制度、流程、方案清单，通过部门集体讨论确定后提交分管领导审核是否有漏项和不合理的地方。由分管领导召开会议研究讨论确定所分管各部门职能职责需建立或修订的制度流程，确保不漏项缺项，制度流程要对部门职能职责内的工作达到全覆盖。各部门、子公司对应岗位职能职责制度流程定稿于3月30日完成。（责任领导：集团经营层班子成员、各部门负责人及全资、控股子公司班子成员；
责任部门：集团各部门及全资、控股子公司）。

二是经营层分管领导对照分管部门、子公司制度、流程、表格情况结合公司整体情况进修改，研判合理性、合规性、合法性。修订完善部门工作职能职责、子公司经营业务职责，做到定责、定岗、定责，明确责任分工。确保每一项工作都有制度可依、有规章可循。做到职能职责有制度、有方案、有表格为支撑依据，最终达到制度建设系统化、标准化、流程化。经营层分管领导对应岗位职能职责制度流程定稿于4月20日完成。（责任领导：集团经营层、各部门负责人及全资、控股、参股子公司班子成员；
责任部门：集团、各部门及全资、控股子公司）。

三是各部门、子公司对照职能职责，每季度至少一次组织一次对制度、流程等进行培训。通过对部门职能职责梳理、做到制度化、流程化、表册化，深入细致地推行各岗位工作标准，做到既有分工、又有合作，要把提高工作质量与效率作为有力抓手，严格以工作结果为导向来促进思想作风、学习作风、工作作风的转变。（责任领导：党委班子成员、集团经营层、各部门负责人及全资、控股、参股子公司班子成员；
责任部门：集团、各部门及全资、控股、参股子公司）。

四是各部门、子公司对照制修订完善后的职能职责、工作流程图、规章制度、岗位职责等开展工作，通过规范业务流程和工作流程，真正做到用制度管人、用制度管事、用制度管权，将权力扎进制度的笼子里。（责任领导：党委班子成员、集团经营层、各部门负责人及全资、控股、参股子公司班子成员；
责任部门：集团、各部门及全资、控股、参股子公司）。

（三）强化交心谈心，“五个必谈”预防提醒防风险

党委班子成员、经营层班子成员、各部门、子公司负责人要切实加强对廉政谈话工作的领导，党委班子成员、经营层班子成员、各部门、子公司要严格做到“每季度一轮定期谈、项目参建人员重点谈、拟新提拔人员及时谈、重点岗位经常谈、风险苗头提醒谈”的廉政谈话“五个必谈”要求，形成横向到边、纵向到底的全方位全覆盖的谈话提醒制度。在谈话中，以个别谈话为主，类型为任前廉政谈话、诫勉谈话、提醒谈话、警示谈话，同类型问题可以采取集中方式进行廉政谈话。

1.落实日常廉政谈话应紧扣“廉政”主题。主要围绕贯彻落实党风廉政建设责任制、履行“一岗双责”，遵纪守法，遵守社会公俗良俗情况、廉洁自律、岗位廉政风险、贯彻落实中央八项规定精神及“四风”问题、苗头性、倾向性问题等方面对被谈话人开展廉政谈话。一是党委主要负责人每季度对党委班子成员、经营层班子成员开展1次廉政谈话；
二是党委班子成员、经营层班子成员每季度对分管部门主要负责人开展1次廉政谈话；
三是各部门、子公司负责人对本部门员工开展1次廉政谈话，同时每季度不少于1次与部门员工谈心谈话；
四是纪检监察室针对性地对重点岗位、风险性、苗头性人员进行经常性提醒谈话谈。廉政谈话原则上按分级谈话的原则，但对“关键岗位”人员出现苗头性倾向性问题尚未构成违纪人员等，可以提级谈话。谈话结束3日内将廉政谈话记录表报纪检监察室。

2.落实工程项目廉政谈话应坚持“五必须”。一是行业主管部门党委（组）负责人必须与项目业主单位主要负责人进行廉洁谈话或签订廉洁承诺书；
二是项目业主单位主要负责人必须与项目业主单位分管领导进行廉洁谈话；
三是项目业主单位分管领导或分管监督检查工作的负责人必须与本单位相关部门负责人或项目经理进行廉洁谈话；
四是项目业主单位相关部门负责人或项目经理必须与关键岗位人员进行廉洁谈话；
五是项目业主单位分管领导或分管监督检查工作的负责人必须与项目参建单位负责人进行预警谈话，开展预警谈话做到“四必讲”，讲清当前反腐倡廉形势、业主单位的廉洁立场和工作作风、项目廉洁建设的工作部署和要求、吃请送礼等易发多发的问题风险。（责任领导：党委班子成员、集团、各部门负责人经营层及全资、控股子公司班子成员；
责任部门：集团、各部门及全资、控股子公司）。

（四）强化结果导向，“七个督促”监督检查防风险

一是督促检查贯彻落实上级指示批示精神及集团公司党委、经营管理层工作安排部署落实情况。1.贯彻落实***新时代中国特色社会主义思想和******考察云南讲话精神。2.落实党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”及执行党的路线、方针、政策情况。3.加强作风建设，执行工作纪律、遵守《廉政准则》、“四风”“中央八项规定”精神及其他廉洁自律规定等。4.传达集团公司会议精神及落实重大工作部署情况。5.监督检查分管领导、各部门、各子公司每季度落实廉洁宣传教育、案例警示教育、专题学习讲座等教育情况。6.各部门、子公司工作职能职责履行情况。各分管领导对分管部门每季度开展1次督促检查。（责任领导：党委、经营层班子成员；
责任部门：党委办公室、纪检监察室）。

二是督促检查实施专项审计，风险防控及财务风险分析落实情况。1.开展各项常规性审计工作，有效防范公司经营和重大项目建设存在的风险。审计风控部聘请第三方专业审计机构对财务管理进行审计。主要审计内容包括：对公司及下属子公司的财务收支及其有关的经济活动真实性、合法性、效益性进行审计；
对公司财务预算、资产投资回报进行分析；
对公司年度经营状况及经济运行数据进行分析；
经营管理人员经济责任审计；
对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查；
人力资源部配合对集团公司各部门负责人及以上人员、关键业务岗位人员，交接或离任进行交接管理。2.开展重要领域、重点活动项目的专项审计。对投资项目、大宗物资采购、零星采购管理、办公用品、设备物资等采购事项事前、事中、事后审计工作，充分发挥审计监督作用。3.对各部门、子公司用于保证完成经营目标而制定的政策、计划、程序和规定等所组成的内部控制系统审查。4.外聘法务、造价咨询、工程建设项目预（结）算等第三方机构发挥审计风控部职能职责，强化合同管理审查。由审计风控部牵头，原则上每季度开展1次督查检查。（责任领导：**、**；
责任部门：审计风控部、财务部、人力资源部）。

三是督促检查“港园城”重大项目建设落实情况。1.综合部自查涉及公司“三重一大”和民主决策的重大事项和执行民主集中制执行情况、相关资料整理归档是否齐全情况，每季度不少于1次。2.规划发展部自查工程项目前期程序逻辑是否合理、资料是否齐全情况，有针对性地自查项目“勘察设计”“招标投标”阶段的程序资料，每季度不少于1次。工程完工后，聘请第三方专业机构对集团公司涉及工程项目进行审计。3.工程管理部自查各项目经理廉政教育学习情况，遵守项目管理相关制度情况，对各工程项目“工程款支付管理”“施工分包管理”“变更管理”“质量管理”“完工验收”等履职情况进行监督管理，保障建设工程资料完整性、合规性，每季度不少于1次。4.安全环保部监督检查集团公司各项目在建设过程中的安全、环保工作，每季度不少于1次组织参建单位开展安全警示教育，预防安全风险。5.纪检监察室对工程项目开展“廉洁监督”“勘察设计”“招标投标”“工程款支付管理”“施工分包管理”“变更管理”“质量管理”“完工验收”，原则上每季度不少于1次。（责任领导：**、**、**；
责任部门：综合部、规划发展部、工程管理部、安全环保部、纪检监察室）。

四是督促检查集团及子公司“三大产业”集群业务推进落实情况。监督检查涉及公司“三重一大”和民主决策的重大事项和执行民主集中制执行情况；
监督检查生产经营、原材料购进消存、产成品产销存等情况；
监督检查各产业及项目负责人工作履职及在生产过程中的廉政建设情况，是否遵守产业管理相关制度。监督检查各产业及项目负责人是否进行廉政风险排查，建立和制定廉政风险点防控措施，对公司廉政风险防控机制实行动态管理。监督检查各产业及项目负责人对所属项目员工是否开展警示教育和廉政谈话；
监督检查采购部门及采购人员询比价情况、销售销售情况；
监督检查各产业及项目负责人履行“一岗双责”情况，是否将D建、党风廉政、意识形态工作与经营业务工作同安排同部署同落实，是否与风险岗位人员签订《廉洁承诺书》，是否每季度召开党风廉政建设工作会议、意识形态分析研判会。纪检监察室每季度对经营业务风险岗位人员进行针对性教育、提醒谈话，开展典型反面案例的警示教育，提高员工思想意识。纪检监察室牵头，每季度开展1次监督检查。（责任领导：经营层班子成员；
责任部门：纪检监察室、生产经营业务涉及各产业及项目负责人）。

五是督促检查班子成员落实“一岗双责”，与分管部门共同研究、安排部署党风廉政建设工作。分管领导梳理重点岗位人员风险点、风险等级，并制定防控措施，结合业务工作，严格按照廉政风险防控措施开展工作。加强对员工的教育、监督和管理，教育管理好亲属和身边工作人员，对存在的苗头性现象及时提醒，并督促整改。加强和改进作风，紧盯节假日等重要时间节点，早提醒、常警示、严监管，警示教育各公司全体员工严禁工酒驾、醉驾、赌博等。分管领导结合落实党风廉政建设责任制情况组织开展纪律作风监督，对发现问题及时指出，督促整改，每季度检查不少于1次。（责任领导：党委班子成员、集团经营层、各部门负责人；
及全资、控股、参股子公司班子成员责任部门：集团各部门及全资、控股子公司）。

六是督促检查企业制度执行情况。由纪检监察室会同相关部门组成监督检查工作组。1.对公司各部门、子公司执行内控制制度情况进行监督；
3.对公司各部门、子公司合同审批程序、项目风险、风险岗位定级，制定防控措施等进行检查。4.对各部门、子公司落实中央八项规定精神情况等进行监督。5.综合部对公司专题会议、总经理办公会、董事会决定事项的落实情况进行跟踪；
党委办公室对党委会决定事项的落实情况进行跟踪。（责任部门：党委办公室、纪检监察室、综合部、审计风控部）。

各分管领导对照上述所列事项每季度开展1次对分管部门、分管领域工作监督检查，各部门每季度开展对本部门所涉及工作的监督检查，并将检查通知、照片、检查内容、问题清单等整套资料在季度末上报到纪检监察室，相关整改措施于检查结束10日内上报党委办纪检监察室，整改情况报告于检查结束收后1个月内上报到纪检监察室。

（五）强化资料归档，“五个要求”规范管理防风险

进一步加强公司资料归档存档工作，规范公司各部门资料归档，确保公司工作过程中相关资料完整。集团公司各部门、子公司确定一名人员负责部门、子公司档案工作，将本部门、本公司所开展的各项工作资料分类别、分时间、年限进行归档后年终统一移交档案室。

一是收文、发文资料归档。收文：按照领导对文件批示或根据所收文件要求开展的相关工作，按照收文、对应文件开展的工作资料、图片等进行归档，所有收文及对照文件要求开展的工作资料以时间先后顺序进行归档。发文：从文件送审稿、签批单、正式发文稿件为一套资料，所有发文以时间顺序，按照通知、发、请示、函、报告等类别进行归档。

二是日常工作中形成的资料归档。在日常工作中，从工作发起，筹备、会议过程、组织实施过程，工作结束等程序的资料按顺序进行归档，如会议资料按会议通知、方案、主持词、签到表、会议中学习、上会研究的相关资料、会议照片、会议记录（纪要）等为全套资料，每套资料以产生的时间为序进行归档。

三是工程项目、经营业务类资料归档。从项目前期、建设过程中、竣工验收全套资料按照顺序进行归档。有第三方参与或第三方独立实施的项目，每一个阶段原则要求第三方将该阶段的所有资料报到集团公司相应主办部门及子公司，未完善上一阶段资料，原则上不开展下阶段工作，必须确保每一个阶段资料齐全，程序合法合规。每一个阶段中形成的材料（文字、PPT、设计图稿、缩微胶片，照片，录音、录像和计算机光盘等），由各部门、子公司指定有关人员负责收集整理后归档。各项管理工作中形成的材料，由各部门按其业务范围，指定有关人员负责整理后归档。

四是督促检查类资料归档。从监督检查方案、通知，检查过程中的照片，查出的问题清单，下发的整改通知书、整改措施、整改过程中的图片资料、整改情况报告等为一套资料，按照时间顺序将每一次监督检查资料进行归档。

五是归档的文件材料必须完整，准确地反映公司日常工作、生产经营、建设项目等各项工作的真实内容和历史过程。归档的文件材料必须层次分明，符合逻辑。各部门、子公司指定专人负责，对每次开展的工作资料归档做到迅速、真实、准确无误。归档完成的资料要做到安全保管，定期检查，做到防盗、防火、防潮、防尘、防失，保持经常通风。

（六）强化纪律作风，“四个问责”全力震慑防风险

一是对集团公司职工违反国家法律法规，违反党和国家路线、方针和政策，违反社会主义道德，危害党、国家和人民利益的行为，群众反映强烈，违反中央八项规定精神、公司差旅费管理规定、廉洁纪律、“四风”问题等给予问责处理。

二是对违反D建、党风廉政建设、意识形态工作相关要求、未按照本方案开展工作，对本方案要求的工作内容执行不到位、有抵触、拒不执行的集团各部门及全资、控股子公司给予问责处理。

三是各各部门、子公司根据经营业务开展对照相关制度流程完善本公司制度、流程、表册，防范内部风险。对全资、控股、子公司未按制度、流程开展工作给公司造成经济损失会不良影响的给予问责处理。

四是各部门、子公司对中心业务工作因未正确履职，造成程序不合规、建设资料不完善等情况，被上级机关通报或行政处罚的给予问责处理。

以上四项问责处理依照集团公司《员工违规违纪处理规定》给予纪律处理或者处分，情节严重的，涉及违规、违纪、违法的移交司法机关处理。

四、结果运用

党委办公室牵头，联合纪检监察室、综合管理部、财务部、审计风控部将对《D建引领风险防控方案》进行全过程监督，对工作开展不力、进度缓慢、未按照时间节点推进、完成工作的责任人和责任部门进行通报或提醒谈话，对拒不执行或执行不力的子公司、控股公司及参股公司将上报市国资局，建议撤换法代表人或者管理人员，涉及重大问题线索的移交水富市纪委监委。

（一）公司员工在政治表现、履行职责、工作作风、遵守组织制度、道德品行等方面不配合及落实不到位的，有苗头性、倾向性或者轻微问题，由公司党委组织开展各类监督检查并进行通报批评，全年被公司党委通报批评的部门和个人1次分别扣减当年绩效1分。

（二）公司管理人员失职失责的，采取岗位、职务、职级调整等问责处理，包括停职检查、调整职务、责令辞职、免职、降职、降级等。公司管理人员受到问责处理的，当年不得评选各类先进、优秀、晋升，根据实际情况进行处理，一次性扣减绩效5分。

（三）本方案所涉及责任领导、责任人岗位变动，由顶替该岗位人员接续，不再另行发文。本方案作为公司2022年D建及党风廉政绩效考核指标，占各全年绩效的15％。

（四）聚焦集团各部门、子公司制度流程表册完成情况、中央八项规定精神及“四风”落实情况，聚焦党风廉政建设、日常工作落实情况，聚焦各业务部门工作质量、内部管理及制度建设情况，聚焦提供资料的完整性、时效性、归档资料的规范性等相关工作落实情况进行考核。对各部门、子公司进行评价，评价结果将纳入年终绩效考核，并运用到部门和个人评先、评优、职级晋升、职务调整中。

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